强化依法合规治理 严格内部扎实管控 全面防备司法风险

——着力推动集团公司法务工作高质量发展

凭据集团法务工作铺排，为实现法务工作造度化、规范化、信息化,有效管控风险，5月19日至25日，法务部对集团所属联盛公司、凯时KB88汽车、凯时KB88通航、凯时KB88煤炭、高新石化、黎锦房地产法务工作进行调研查抄。

调研中，法务部紧紧萦绕依法合规治理、推动内部扎实管控、全面防备司法风险沉点事项发展工作，一方面强化合规治理和全面风险治理协调运行，全方位防控司法风险
；一方面严格落实岗位职责，加强精密化治理，致力提升法治治理水平和司法风险防控能力。

通过这次调研查抄各公司法务工作发展总体规范有序，可能严格落实各项法务工作造度
；严格落实法务工作审批流程
；严格落实合同档案治理划定
；严格落实司法风险防备法子
；各项工作办理实时，责任明确，执行到位。

但也存在一些不及：个别公司合同治理不够全面，与业务部门一体化治理沟通不实时
；司法风险防备工作落实上存在大局主义，对工作打算造订、风险评估落实不够严格
；全面风险治理自测汇报的内容上分析不够深刻，短缺监督治理
；归口治理部门落实合规—内控—风控统一协调管控上两全协调力度不够等问题。

调研中，各公司针对各自现实提出法务工作需要，一是多发展一些专业的司法知识培训，针对性地解决各层面可能面对的风险问题
；二是积极规芳满各类体式合同模板，提升工作效能，主张我方权势使命
；三是加强精密化治理，明确尺度化意识，造订高效稳妥的风险治理法子和高效的运行机造
；四是对高风险供给商争议纠纷问题，做好司法服务保险，钻研解决法子，预防诉讼案件的产生。

为实现法务工作依法合规治理，内部扎实管控，全面防备司法风险，预防企业经营中司法风险产生，各权属单元应致力做到：

一是要高度器沉法务工作、提升司法意识。积极发展法治宣传活动，造订普律例范和培训打算，有针对性的，科学合理的铺排案例分析、业务会商，提高各级治理人员、沉点部门、沉点业务人员司法知识水平。

二是要严格落实规章造度，加强合规治理。造订和美满各类造度，有效推动司法风险防备的工作，严格依照划定的流程、权限办理业务，以实现造度管人、管事，实现法务工作造度化、规范化、信息化。

三是要不休提升风险防备能力，把住风险关口。严格落实司法风险评估，积极协同业务部门对供给商治理、设备质量、技术参数、验收尺度等进行风险鉴别，提前预警，以躲避或者降低风险损失。

四是要加强司法专业人才造就，提升处事能力。不休强化司法人员职能作用，协助公司治理层依法决策，当真梳理高风险合同台账，统计防控清单、监控沉要风险点。

五是要加强各类合同审查治理，躲避司法风险。造订规范体式合同模板，主张我方权势，守护企业的合法权利，对沉大、复杂事项缜密审查，全面掌控敏感事务办理过程。

六是要提高司法风险预警意识，提前风险预测。做好所有业务前期尽调审查查对工作，对存在高风险供给商及纠纷争议事项进行监管，严格签批流程，实时汇报掌管人和分管辅导，防备风险损失。

七是要强化合同档案证据意识，统一整顿归档。对各类政策文件、补充和谈、往来单据、银行流水、财政账单、通话灌音、声像资料、履约期间掌管人具名等各类表单、委托书、催款函件、会议纪录等当真网络整顿，全面关环治理，确保所涉风险合同及和谈蹬仔理有据，确保障据齐全。

八是要加强沉点领域风险防备，预防沉大损失。加强事前预防，以流程嵌入为伎俩，出格是沉大买卖、沉要工程项目、沉大合同事项，从源头上管控司法风险
；加强事前论证、合同签定跟踪、执行过程监督管控、后续事项处置，防备经营损失。