凭据集团工作铺排，为贯彻落实工作汇报心灵，依照“强化依法合规治理、推动内部扎实管控、全面防备司法风险”的总体工作要求，实现法务工作造度化、规范化、信息化防备管控的主张，更好的为集团转型发展提供靠得住的司法服务保险。集团法务部于2022年3月8日至18日春联盛公司、凯时KB88汽车、凯时KB88通航、凯时KB88煤炭、高新石化、黎锦房地产法务工作进行了全面调研查抄。

调研查抄内容及方式：这次查抄通过到现场调研相识、实地抽查的方式，紧紧萦绕以下五项沉点工作内容进行调研查抄：一是抓好依法合规治理，推动内部节造、合规治理和全面风险治理协调运行。全方位防控司法风险，全面推动依法治企、合规经营，落实法治建设第一责任职责
；二是加强合规风险的鉴别，评估、健全合规审查机造，推动合规治理关环
；三是进一步提升规章造度、经济合同和沉大决策司法审核质量，有效防备司法风险
；四是扎实发展普法工作，加强全员法治意识，切实做到学法、知法、用法、守法。五是明确公司系统新发案件数量、金额同比显著降落的工作要求。进一步把握合同草拟、审查、签定、履杏注监督及涉及纠纷案件等有关情况，并针对存在的不及提出整改建议，深刻分析钻研解决问题的法子。

调研查抄情况汇总：各单元法务治理工作发展总体规范有序，共性特点:一是各公司分管辅导高度器沉，归口部门当真掌管，落实造度日趋美满
；二是法务文件、合同档案、各类台账等登记实时、编号归档、“一案一卷”规范到位
；三是落实造度比力严格，合同台账、档案治理由专人掌管，合同查问、履约监督、实时提醒等工作质量显著提升。

存在不及:一是个别单元经营中司法风险防备工作的造度法子不够健全，停顿在口头铺排，一时确定的情况
；在落实《集团合同治理法子》《风险防备管控法子》执行上存在阶段性，未确定专业的人员、专题的会议、专项的事务来支持处置问题
；二是在实现《全面风险治理自测汇报》分析不够深刻全面，措施法子不够实时正确，短缺监督治理机造
；造订法务月度工作打算上不够科学详细，未将“两个汇报一个讲话”执行细则中法务沉点工作量化其中，解决风险治理问题不够显著
；三是归口治理部门落实合规-内控-风控集中统一治理和防备司法风险上两全协调力度不够，实现公司统一治理一本帐的治理指标，还需持续全面两全
；一季度合同盘点，存在合同初审不够严谨、流程落实不够严格、编号印章不够规范等问题
；四是个别单元合同档案因功夫长、数量多、新人接办，部门合同处于分散存放状态，评审质量和网络速杜仔待提高，“一案一卷”编号整顿需实时实现，实现分散存放、有效查问和管控。

问题解决建议：为进一步实现法务工作依法合规治理、内部扎实管控、全面防备司法风险，达到合同审查、履约监督、即时提醒、合同归档等高效管控，降低企业经营司法风险，各级公司应致力做到：

一、思想上高度器沉、提高司法意识，有效推动司法风险防备造度建设。

造订美满本级《合同治理造度》、《诉讼治理造度》、《司法风险防备管节造度》、《合规治理造度》、《集团公司保密工作造度》，凭据造度执行流程管控，以实现造度管人、管事，以流程保障造杜仔用执行，达到法务工作造度化、规范化、信息化的治理过程。

二、统一意识、严格把关，明确职责工作，确保各项工作合法合规，提升司法风险防备治理能力。

（一）明确法务归口部门掌管成立本级全面风险治理组织，组织发展全面风险治理工作
；

（二）亲昵联系有关业务部门，具体掌管合同司法风险评估及应对措施法子监督执行，协同业务部门对供给商治理、设备质量、技术参数、验收尺度等进行风险和预警评估，以躲避或者降低风险损失
；

（三）在出产经营中明确风险治理员，加强业务及风险防备培训，提高各级所需的专业知识，使风险治理人员具备较好的分析及评估能力，并严格遵循风险治理机造，熟悉风险治理流程和各业务流程。

三、加强司法行列职能管控，强化司法专业人才造就、提升责任担肆意识、当真推广职责使命。

（一）不休强化司法照拂职能作用，协助公司治理层依法决策，为公司的长远规划保驾护航，列席参与治理层各项会议，就有关司法事务提供专业征询和司法定见
；

（二）严格落实合同业务归口治理，造订合同范本、合同审签的治理和推广监督、合同归档、合同纠纷的调处管控
；

（三）高度关注诉讼司法风险防备，当真梳理高风险防控清单、监控沉要风险点，并积极协助业务部门办理复杂疑难纠纷诉讼案件办理、司法文书造作、出庭应诉和商务洽谈
；

（四）归口部门掌管发展法治宣传活动，造订普律例范和培训打算，有针对性的，科学合理的铺排案例分析、业务会商，提高各级治理人员、沉点部门、沉点业务人员司法知识水平。

四、各级公司要对沉大、复杂事项缜密审查、镇定应对、矫捷措置，全面掌控敏感事务办理过程。

（一）凭据合同履杏注业务对接、资金往来中突发情况和出现的问题进行风险预测
；

（二）做好所有审查查对工作，对存在高风险供给商及纠纷争议事项进行监管，强化司法意识，严格签批流程，实时汇报掌管人和分管辅导进行解决，防备风险损失
；

（三）在“一案一卷”的基础上，对所有合同档案、和谈等所涉资料进行评估评审，对各类政策文件、补充和谈、往来单据、银行流水、财政账单、通话灌音、声像资料、履约期间掌管人具名的各类表单、委托书、催款函件、会议纪录等当真网络整顿，确保所涉风险合同及和谈蹬仔理有据，确保障据链齐全。

五、加强沉点领域、沉要环节的司法风险防备，以点带面推动司法风险防备工作发展。

（一）着沉推动公司法人治理结构、公司内部经营治理、合同治理、劳动用工、公司担保等方面司法风险防备，最终形成以点带面，推进公司各项治理不休美满规范。

（二）加强事前预防，以流程嵌入为伎俩，将风险防备融入各治理流程。在公司出产经营各阶段必要司法风险节造，要造订科学有效的治理流程，并将司法风险审核融入治理流程之中，出格是沉大买卖、沉要工程项目、沉大合同、沉大诉讼案件等事项，必须确定法务和司法照拂参加权限，从源头上管控司法风险。

（三）加强对沉大经济合同事前论证、合同签定跟踪、执行过程监督管控、后续事项处置及成效评估等环节的工作力度，确保严格依照流程推动工作落实。各公司每月至少发展一次风险隐患排查、高风险供给商合同评审，对合同即将履约到期实时监管，实时提醒本级有关掌管人及分管辅导，预防产生纠纷，防备经营损失。